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风暴眼丨“铁腕”吴清上线：证监会来“硬角”了

2024-02-07 粮油储藏

  起步于证监会系统，历任机构部处长、机构监管部主任、基金监管部主任，“铁腕”吴清的名号在业内一直如雷贯耳。

  2003年下半年，证券行业开始不断陷入连续亏损，资金缺口巨大，挪用客户资产、坐庄等违规问题的困扰之中，违规负债数以千亿计，证券交易结算面临着巨大的系统风险。

  2005年，证监会机构部主任吴清改任风险办主任，专事问题券商的风险处置。

  在其任风险办主任的数年里，处置了南方证券、闽发证券、“德隆系”券商等31家违规证券公司，推动26家公司进入司法破产程序。

  吴清任职一年后，证券行业于2006年起扭亏为盈，高达2853亿元的历史遗留风险全部化解，流动性缺口问题全部解决，证券公司财务上的一些漏洞或长期遗留下的缺口被全部填满。

  2009年，在业内名声大振的吴清出任证监会基金部主任，又开始对基金经理的“老鼠仓”行为进行强力惩治。

  彼时，基金行业“老鼠仓”现象泛滥，行业声誉屡受其损，投资者亦屡受其害，基民维权艰难。

  2009年8月，深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理进行执业行为突击检查，发现景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，证监会迅速反应，韩刚成为行业内首例涉嫌“利用未公开信息交易罪”被移送公安机关追究刑事责任的基金经理。

  这也是涉及“复杂的利益协调”的中国基金史上，首例“刑上老鼠仓”事件的判决。

  凤凰网《风暴眼》统计，仅2009年，证监会通报共计对13家基金公司进行稽查，对14名从业人员进行处罚，包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理。

  但作风强硬的“狠人”吴清的“严打”并未让基金市场出现动荡，反而由于基金业的市场化改革，基金业规模在吴清的时代结束下滑。

  吴清任期内，基金业开始大规模转向加强市场的基本的建设，更注重市场的健康发展，首要就体现在基金发行制度改革上。

  2009年12月，证监会基金部启动5条产品审批通道，允许基金公司同时上报QDII、股票型、债券型、专户和创新类等5类基金产品，基金公司发行新产品审批的流程和速度明显加快。

  2009年吴清上任时，基金业续存基金近461只，但至年底，基金业续存基金数量已快速升至557只，同比增长近21%。2009年3月底的基金业规模为20069.42亿元，2010年已提升至21675.27亿元。

  2010年秋，中组部发起改革开放以来顶级规模的一次央地干部交流任职，吴清调任上海虹口区委副书记、区长。

  在吴清的力推下，虹口区于2013年率先成立国内首个对冲基金园区，以及上海风险投资中心等一系列专业金融机构，并与上交所联合承办北外滩“财富与文化”论坛，在企业扶持、人才扶持、相关配套服务支持等方面不断推出优惠政策。

  据报道称，吴清主政虹口期间，区金融办主任经常自己去机场接送机构代表；区人社局局长为解决人才落户问题而四处奔走。大力建设“服务型政府”的虹口区也由此大量吸引了金融机构的入驻。

  2010年，虹口全区金融企业总数仅78家，且主要为银行和证券公司营业部。到2015年4月底，虹口区已集聚各类金融机构1052家，管理资产总规模超过1.5万亿元人民币。

  截至2022年10月底，虹口区已聚集了超过2000家各类金融机构，这中间还包括400家左右的对冲基金，全区总资产管理规模已近8万亿元人民币，金融已稳固成为虹口的支柱产业。

  2015年，股市出现异常波动后，吴清于次年再次回归证监系统，就任上交所党委书记、理事长，强化一线监管。

  对交易所一线监管，吴清曾表示交易所需发挥自身优势，承担一线监管职责，“交易所在长期资金市场的最前沿，对于市场有最丰富、最及时的数据和信息资源以及强大的技术力量，有义务也最有条件维护市场的秩序和稳定，所以交易所应该优先发挥一线监管的职责。”

  吴清时期上交所的监管风格，用他自己的话来说，就是信息公开披露是监管的核心手段，上交所开展刨根问底式的信息公开披露监管，抑制和防范不公平的长期资金市场行为，用打破砂锅问到底、追到山沟问到底的监管方式。

  强化监管的同时，上证所也在吴清任内逐渐完备发行上市融资功能，深入推动“新蓝筹”行动，支持实体经济发展，并也稳步发展了衍生品与基金市场。

  2016年，上交所经中国证监会批准正式对外发布《上海证券交易所章程》，并修订《上海证券交易所交易规则》，调整质押式回购计息规则和收盘价的计算方法。

  在其履职期间，上交所正式成为联合国可持续证券交易所倡议第65家伙伴交易所，也是我国首个加入该倡议的证券交易所。

  吴清本人则在泰国曼谷举行的第57届世界交易所联合会会员大会上当选为WFE主席，是中国内地交易所首次在国际行业组织中担任主要领导职务。

  此后，吴清又历任上海市政府副市长、党组成员，常务副市长、市政府党组副书记，市委军民融合发展委员会办公室主任。2023年7月，吴清任上海市委副书记，后兼任市委政法委书记，直至此次履新证监会。

  在担任上海市委副书记期间，吴清负责发展和改革（能源、物价）、应急管理、人口综合管理、税务、统计调查、国防动员、自贸试验区及临港新片区建设、长三角一体化发展、建议提案办理、政务公开、城市数字化转型等工作。协助分管财政、审计工作。分管市发展和改革委员会（市物价局）及市粮食和物资储备局，市应急管理局，市统计局，市国防动员办公室（市人民防空办公室），国家税务总局上海市税务局。协助分管市财政局，市审计局。

  2019年，吴清曾出席凤凰网、上海交通大学上海高级金融学院主办的“变革与梦想2019凤凰网财经高峰论坛”并致开幕辞。

  论坛上，他表示上海将进一步深化“6+1”格局，未来将形成包括全球资产管理、跨境投融资服务、金融科技、国际保险、全球人民币支付清算、金融风险管理与压力测试等在内的六大中心，并形成国际一流的优良金融生态系统。

  在吴清履职上海期间，上海于2020年04月10日正式通过《上海市地方金融监督管理条例》，对地方金融组织行为规范、监督管理措施、风险防范与处置、法律责任等作出规定。

  据介绍，“强监管，防风险，促发展”是上海金融立法的重要价值取向，体现当时地方金融监督管理工作的主基调。

  在“促发展”上，吴清履职期间，上海金融要素市场逐渐完备，集聚了股票、债券、外汇、期货、票据、保险等各种类型的市场，以及上清所、中信登、跨境支付清算（CIPS）等关键金融基础设施，持牌金融机构1600多家，其中外资机构约占三分之一。

  凤凰网《风暴眼》根据公开数据整理，上海金融市场成交总额从2012年的528万亿元提高至2021年的2511万亿元。持牌金融机构总数从2012年末的1227家增加到2021年6月末的1719家，上海金融市场直接融资额从2012年的3.9万亿元增加到2021年的18.3万亿元。

  2022年3月，经上海市政府同意,《上海市关于依法从严打击证券违法活动的方案》正式印发。

  2023年1月6日，上海市金融稳定发展研究中心举行揭牌仪式，据介绍，该中心为上海地方金融风险防范、协助监管“处非”工作而专设的垂直事业单位。

  该中心将主要承担上海及区域金融稳定研究，金融业务、金融理财产品和金融科学技术创新风险评估，涉众型、区域性及重点领域金融风险监测预警，以及协助强化央地金融监督管理协同，协助推进打击非法金融活动等职能。即中心将成一个为上海地方金融风险防范、协助监管“处非”工作而专设的垂直事业单位。

  上海金融监督管理体系不断完善的背后，是在金融行业“征战多年”、也早已熬成金融“老将”的吴清。

  2009年，吴清曾在《中国证券》杂志撰文指出，金融监督管理必须同时关注合规性和审慎性的问题，时刻防范和及时处置系统风险。

  他认为，金融机构的自我监管和监管意愿往往是靠不住的，因此金融监督管理不能留有缝隙。

  对于当前的中国长期资金市场来说，这样一位“严苛”、负责的证监会主席的到来，带来了不少期许。